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- 對於必須要有主管卡或主管鑰匙的授權交易，有沒有先確認交易內容，然後再 使用主管卡或主管鑰匙？再者，有確實檢查「授權交易明細表」嗎？
- 「授權交易明細表」的內容是否有在檢討後再蓋驗訖章？特別是關於取消、訂正、起算日處理、有摘要的無摺付款等，有確認理由、正當科目、帳號、金額等？
- 存款摘要有將無摺處理也完全輸入了嗎？認證列印的清查有確實實施嗎？
- 現金、自行票據、他行票據)的操作確實嗎？特別是有沒有將他行票據當作現金來進行操作的？
- 「授權交易明細表」的保管狀況適當嗎？
- 存摺未登摺交易，有沒有隨時檢查，督促登錄的進行？
- CIF號碼的登錄是否有完全執行？同一個存戶有沒有進行二個以上的CIF號碼編碼？有沒有因為同名同姓卻是不同人的關係，需要編製另外一個號碼的情形？有確認登錄的地址正確與否？
- 各種帳戶轉帳，是否有確實處理？確認有沒有發生入錯帳戶的狀況？
- 提出各種存款的事故表的手續，要謹慎處理？
- 有確實向存戶本人進行確認嗎？
- 以存款單為基礎，核對印鑑，鑑定存款單記載事項的筆跡，並確信已獲得存戶本人的確認？
- 不管是書面或口頭，只要提出申請就要迅速進行登錄，以防登錄遺漏或登錄延遲。
- 口頭委託時，有在規定期限以內要求提出正式書面？
- 有在受理解除事故登錄後，謹慎處理事故解除申請表嗎？在受理事故解除申請書前，有藉由電話委託進行事故登錄解除嗎？
- 存戶死亡時，需確認繼承人的資料齊全嗎？
- 餘額證明的發行手續有無正確執行？是否有收取餘額證明申請書？有沒有在基準日當天發行？有確實進行本人確認手續嗎？
- 當證明餘額裡包含未資金化的他行票據金額時，有在證明書上記載概要嗎？
- 各種申請書的記載，是由存戶本人親自填寫嗎？確認沒有行員代寫的情形？