- 有沒有未申報印鑑者？
- 新開戶設操作中，有利用列印在傳票上的認證，列印確認CIF號碼、帳號、戶名、種類、稅金碼、利率碼、自動轉帳碼嗎？
- 關於新帳戶的開立，是否有記載到帳戶查詢簿上？
- 解約時，有根據規定的「活期存款解約申請書」進行解約手續嗎？
- 有利用電腦中心送來的「中心統一處理表」，確認帳戶轉帳委託書，並針對帳戶錯誤來進行確認嗎？
- 關於透支、他行票據抵用的付款部分，有針對保全的確實性與經理的同意進行確認嗎？
- 關於有摘要的無摺付款，是否有針對摘要項目與扣款金額的關連性，摘要記載內容並且進行確認嗎？
- 受理事故時，有在申請書上說明受理要點，並讓主管蓋驗訖章？
- 關於櫃台交付的自動付款機卡(CD)，有依照規程在確認為存戶本人後，再交給存戶嗎？
- 關於綜合存款帳戶的處理，有依照規定確認存戶已成年嗎？同時，有遵守「一人一帳戶」的原則嗎？