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- 關於收款等相關事務，有在每次修改處理手續時，都對收款負責人實施研修嗎？初任的收款負責人研修，是否確實執行？
- 是否有利用收回的現金，支付給有存款的外務客戶？
- 在簽訂契約的階段，注意不要讓收款日集中在月底或特定日子，以免當天的收款業務過重，造成無法收款的狀況？另外，有偶爾重新評估收款日嗎？
- 為了避免預計收款款項變成櫃台進款，讓收款負責人白跑一趟，並降低銀行的信用，故有確實聯絡收款負責人嗎？
- 關於保管證的回收，有沒有出現長期未回收的狀況？
- 交給客戶的進款簿，有沒有出現使用期間的標示遺漏，以及收入印花黏貼遺漏的狀況？
- 對於固定收款對象(一個月四次以上)以及活期存款進款簿發行對象，有當作經常性進款，每個月進行有計畫地核對進款？
- 有依照規定，適當使用銀行外交易簿嗎？
- 營業時間外所收的現金，是否有交由收款員裝袋封存後再記到記錄簿上，並由主管保管？
- 關於銀行外交易，有確認交易紀錄表的連續使用嗎？
- 有確認處理業務表的記載內容嗎？關於書寫錯誤的部分，有確認書寫錯誤的理由嗎？
- 銀行外收款等的領取表、保管證，是否有漏掉發放的情形？
- 銀行外收取保管的「匯款、託收票據、稅金的繳納、商業票據、記名票據、新辦的定期存款、轉存定期存款」等全部都有開立銀行外交易表？並且有在處理業務表上記載內容嗎？
- 存摺、存單等同時保管時，也有在處理業務表上記載內容嗎？另外，存摺、存單有記載在登錄保管明細表上，由主管保管嗎？
- 有適當貼上收入印花嗎？
- 檢查收款員的收款包
- 要交給存戶的存款憑證、存摺，有放在收款包裡嗎？
- 空白票據、空白支票等，有放在收款包裡嗎？
- 收款包裡是否有大量火柴之類的易燃物品嗎？
- 針對收款對象，是否有藉由變更負責地區、負責人等，避免讓同一個收款員連續三個月以上都負責同一個收款對象？