13.12 附屬周邊業務

13.12.1 黃金買賣業務處理的注意事項

• 有準備「棉質」或「絹製」的手套，用來作為黃金現物時處理使用？
• 在處理黃金時，有戴上手套並注意不要將有刻印面放到手掌上？
• 「黃金價格櫃台顯示板」，是否有在規定時間之前結束顯示？
• 從總行接受販賣「黃金」時，負責主管有在經理在場時，根據送交表點收「黃金」現物的數量，並檢查「黃金」現物表面是否有傷痕？
• 現物確認後，有在「黃金條塊管理簿」上登記嗎？
• 是否有將黃金條塊放在金庫內可上鎖的地方，並依照黃金條塊號碼順序、個別做區分收納嗎？
• 保管「黃金」的收納庫鑰匙，是否交由負責主管管理，並由負責主管執行黃金的入出庫存的管理？
• 有在負責主管在場時，進行與保管「黃金」的相關現物的營業廳檢查，且實施次數超過規章中所規定的檢查次數嗎？
• 收購黃金條塊時，是否有要求客戶提出購入費用計算表，確認確實為本行所販賣的？(另外，確認項目還有表面的刻印與號碼。)
• 收購黃金條塊時，要有在主管在場，並以目視進行基本鑑定，接著用機器鑑定重量、比重，並以超音波鑑定傷痕？

13.12.2 公債窗口販賣事務的注意事項

• 有確實向顧客收取「債券交易印鑑申請表」、「債券保護保管帳戶開設申請書」、「通知書或所得分開課稅的選擇申請書」、「債券購入申請書」等表單嗎？
• 客戶查詢簿的記帳內容正確嗎？
• 申購報告書(買賣報告書)有即日郵寄給客戶，而副本有依照日期裝訂成冊並且妥善保管嗎？
• 保護保管證副本(兼保護保管債券明細簿)，有依照客戶編號順序裝訂成冊並且妥善保管嗎？
• 債券交易管理簿的記帳，是否有確實執行？
• 登錄公債及公債債票的交付，有依照規定的交付手續確實執行嗎？
• 接受保管債券的歸還申請時，有收取保管債券領取申請書，並核對印鑑卡、保護保管債券明細簿進行確認嗎？
• 保管債券在歸還交付給客戶時，有要求客戶在交付明細表上蓋領取印，並核對印鑑卡嗎？